为了深入贯彻落实市委、市政府关于在全市开展廉政风险防控工作文件精神及局党委、纪委的工作部署和要求，根据《市交通运输局开展廉政风险防控管理推进工作实施方案》精神，集团公司党委决定在全司开展廉政风险防控管理工作，现制定如下实施方案：

一、          指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，从源头有效遏制和减少腐败现象的发生，提高预防腐败工作科学化水平，推进党风廉政建设深入开展，促进和保障集团公司生产经营健康发展。

二、          目标要求

按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，积极寻找和排查重点部门、重点岗位、重点环节业务流程的廉政风险，以预防腐败为目的，以制度建设为核心，通过排查和防控思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，完善防控措施，把廉洁风险防控工作贯穿企业改革发展，生产、经营、管理各个环节，切实保证企业权力行使、资金运用、项目建设安全和领导干部成长安全，形成集团公司廉政风险防控长效机制。

三、          实施范围

司属各单位领导干部、机关各部全体工作人员、重点岗位工作人员。

四、          实施步骤

㈠学动员部署阶段（2012年6月）

集团公司党委成立廉政风险防控管理工作领导小组，下设办公室，负责全司工作的组织实施及工作推进，结合实际研究制定具体的实施方案。司属各单位要成立相应的组织机构，负责本单位工作的组织实施，同时确立一名负责同志为联络员，便于联络协调具体工作事宜。召开全司廉政风险防控管理工作动员会议进行动员部署，司属各单位根据实际情况分别进行动员部署，制定相应的方案，组织党员干部和职工学习相关文件，提高参与廉洁风险防控的主动性和积极性。

㈡廉洁风险排查阶段（2012年7月—10月）

1、    清权确权。根据工作职责和工作范围进行确权，对职权进行梳理分析，编制本单位的“职权目录”，明确名称、职权内容、办理主体，绘制“权力运行内部流程图”。

2、    风险排查。采取个人、部门、单位自查和组织审查相结合的方法查找廉洁从业风险点。各单位、各部门要根据工作职责和业务工作范围，针对人、财、物管理等重要岗位，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险。具体排查方法如下：

⑴排查个人风险点。通过自己找、领导提、集体定等多种方式，查找重点岗位人员在岗位职责等方面存在的廉洁风险点。

⑵排查部门（科室）风险点。通过自查、互查等方式，重点查找在制度机制、业务流程、经营管理等方面存在的廉洁风险点。

⑶排查单位风险点。各单位、部室对查找的廉洁风险点进行综合分析和研判，建立风险目录，并在一定范围内公开，接受监督。

⑷排查工程建设项目。应按照交通工程基本建设程序，从项目预可、工可、勘察设计、征地拆迁、招投标、材料采购、质量控制、设计变更、资金拨付、交工、竣工验收方面，结合项目实际，按照简便易行、便于操作的原则认真排查廉洁风险点。（各类廉政风险防控排查表另文下发。）

3、    风险评估。在找准查深廉洁风险的基础上，根据腐败现象发生的概率和危险程度，按照“高、中、低”三个等级评定廉洁风险点。对廉洁风险点实行分级管理、分级负责，高等级风险点由单位主要领导管理负责，上级党委和纪委予以监督，中等级风险点由分管领导管理和负责，低等级风险点由部门领导直接负责管理负责。

㈢制定防控措施阶段（2012年10月下旬—12月底）

围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性提出防范措施，有效化解廉洁风险。属于岗位职责方面的通过建立健全权力运行程序和权力制衡机制等方式，加强监督制约，规范权力运行。属于业务流程方面的，制定、规范业务流程图，确保廉洁、效能。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。围绕着重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金的使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序，完善“三重一大”事项的风险防控措施。

具体方法如下：针对岗位风险，由涉岗人员对照业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。针对部室（科室）风险，根据机构职能和岗位风险，在完善流程设计、规范和监督职权运行等方面制定出风险防控措施。针对单位风险，在组织审核、部室制定的廉洁风险防控措施的基础上，综合形成《廉洁风险防控手册》，并通过一定方式进行公开。针对工程项目风险，制定相应的防控措施。

㈣监控执行阶段（2012年11月下旬—12月底）

加强对防控措施落实的有效监控，研究制定廉洁风险防控管理监督考核办法，建立前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”。通过开展反腐倡廉学习活动，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性；通过单位内部网络、内部公开栏等方式，公开“权力运行内部流程图”、查找的廉洁风险防控点及制定的防控措施，接受党员、职工监督；通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核等多种渠道，加强对制度机制落实、权力运行进程的动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题，对发现的廉洁风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉洁风险；通过自查、组织监测，将廉洁风险防控各项措施的落实情况纳入目标责任考核，评估风险防控效果。并根据监测情况、职能调整等情况，对廉洁风险点、风险等级、防控措施适时作出调整和完善。

㈤总结验收阶段（2013年1月）

司属各单位认真总结廉政风险防控管理工作经验，作出自查报告，及时上报，集团公司领导小组办公室组织检查考核。

五、  工作要求

      1、加强组织领导。要把推进廉政风险防控管理工作作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，认真组织实施，主要领导要亲自抓、负总责，分管领导要切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任，确保预防腐败各项要求落到实处。集团公司党委将把各单位廉政风险防控工作开展情况，纳入年度党风廉政建设考核之中。

      2、注重工作实效。要注重与党委的中心工作结合起来，做到风险查找准确到位，防控措施切实可行，防控作用明显有效，形成适应本单位自身特点的防控风险工作措施。

      3、做好总结工作。司属各单位和机关各部室要12月底前向集团公司领导小组作专题报告。同时，将廉洁风险防控管理工作中好的做法、取得的成效、典型的事例进行总结及时上报集团公司领导小组办公室。